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注册一家资产管理公司新设与北京基金业协会备案
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中国证监会于2016年1月15日通告了2015年对140余家基金管理人和基金销售机构检查执法的情况,列举了基金行业存在的五大违法违规问题,对1家基金管理人做出行政处罚,27家基金管理人和2家销售机构及8个相关责任人采取行政监管措施,还对9家基金管理人立案稽查,对21家基金管理人涉嫌违法犯罪线索移送公安机关或地方政府。
1.已登记的基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的基金产品备案申请;
2.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,中国基金业协会将其列入异?;姑?;
3.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的,在基金管理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将暂停受理该机构的基金产品备案申请。同时列入异?;姑?。
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